龍府辦〔2020〕20號

各鎮(zhèn)人民政府，縣府直屬有關(guān)單位：

　　經(jīng)縣政府同意，現(xiàn)將《龍川縣金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

龍川縣人民政府辦公室

2020年4月26日

龍川縣金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

　　目　錄

　　1　總則

　　1.1　編制目的

　　1.2　編制依據(jù)

　　1.3　適用范圍

　　1.4　工作原則

　　2　組織指揮體系與職責(zé)

　　2.1　指揮機構(gòu)及其職責(zé)

　　2.2　辦事機構(gòu)及其職責(zé)

　　2.3　主要成員單位職責(zé)

　　2.4　各鎮(zhèn)人民政府應(yīng)急機構(gòu)職責(zé)

　　3　監(jiān)測與預(yù)警

　　3.1　風(fēng)險監(jiān)測

　　3.2　風(fēng)險評估

　　3.3　風(fēng)險防范

　　3.4　預(yù)警響應(yīng)

　　4　金融突發(fā)事件的等級

　　4.1　特別重大金融突發(fā)事件

　　4.2　重大金融突發(fā)事件

　　4.3　較大金融突發(fā)事件

　　4.4　一般金融突發(fā)事件

　　5　應(yīng)急處置程序

　　5.1　信息報送

　　5.2　先期處置

　　5.3　分級響應(yīng)

　　5.4　指揮協(xié)調(diào)

　　5.5　處置措施

　　5.6　信息發(fā)布和新聞宣傳

　　5.7　應(yīng)急結(jié)束

　　5.8　后期處置

　　6　應(yīng)急保障

　　6.1　通信、文電、技術(shù)、人力資源保障

　　6.2　經(jīng)費保障

　　6.3　培訓(xùn)宣教

　　6.4　應(yīng)急演練

　　7　附則

　　7.1　名詞術(shù)語、縮寫語的說明

　　7.2　預(yù)案管理

　　1　總則

　　1.1　編制目的

　　貫徹落實黨的十九大精神，按照習(xí)近平總書記關(guān)于打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)的系列指示精神，把主動防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險擺在突出重要位置，進一步加強本縣金融安全工作，有效防范、化解金融風(fēng)險，明確各部門處置金融突發(fā)事件的職責(zé)和分工，建立金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系，健全快速反應(yīng)機制，有效預(yù)防和科學(xué)處置金融突發(fā)事件，最大限度減少金融突發(fā)事件對經(jīng)濟社會造成的危害和損失，切實維護龍川金融安全和社會穩(wěn)定。

　　1.2　編制依據(jù)

　　依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易暫行管理條例》《中華人民共和國外匯管理條例》《國家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》《廣東省金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》《河源市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》《龍川縣突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》等法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)文件規(guī)定，制定本預(yù)案。

　　1.3　適用范圍

　　本預(yù)案適用于在本縣行政區(qū)域內(nèi)，金融媒介(如銀行、證券公司、保險公司等)、金融市場(如股票市場、債券市場等)和市場基礎(chǔ)設(shè)施(如支付體系等)突然發(fā)生，造成或者可能造成無法預(yù)期或難以預(yù)期的、嚴重影響本縣金融穩(wěn)定，需要本縣立即處置的金融突發(fā)事件。主要適用下列突發(fā)事件的應(yīng)急處置：

　?。?）由市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險引發(fā)的金融突發(fā)事件；

　?。?）因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等引發(fā)的危及金融安全與穩(wěn)定的金融突發(fā)事件；

　?。?）大規(guī)模非法集資、非法設(shè)立金融機構(gòu)、非法開辦金融業(yè)務(wù)以及金融機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營等引發(fā)的危害金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件；

　?。?）因國際上發(fā)生重大事件，周邊地區(qū)爆發(fā)沖突、戰(zhàn)爭等，國內(nèi)外經(jīng)濟金融政策法律法規(guī)變更，金融業(yè)重大人事變更，失實報道使得金融機構(gòu)或組織聲譽受損等引發(fā)的其他嚴重危害金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

　　由金融突發(fā)事件引發(fā)的群體性事件的應(yīng)急處置工作，按照龍川縣群體性事件應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行。

　　1.4　工作原則

　?。?）堅持以人為本。始終把人民群眾生命財產(chǎn)安全放在至高無上的位置，在金融突發(fā)事件應(yīng)對中以穩(wěn)定金融市場秩序和保護人民群眾合法利益為首要出發(fā)點。

　　（2）堅持預(yù)防為主。落實“預(yù)防與應(yīng)急并重，常態(tài)與非常態(tài)相結(jié)合”的要求，加強監(jiān)測預(yù)警，做好應(yīng)急演練，運用科技手段，加強風(fēng)險預(yù)警。力爭實現(xiàn)對風(fēng)險苗頭早發(fā)現(xiàn)、早報告、早控制、早解決，將金融突發(fā)事件造成的損失減少到最低程度。

　?。?）堅持資源整合。按照資源整合和降低成本的要求，實現(xiàn)組織、資源、信息的有機整合，充分利用現(xiàn)有資源，進一步理順體制機制，加強區(qū)域協(xié)同聯(lián)動，穩(wěn)妥化解處置金融風(fēng)險，努力實現(xiàn)部門之間、條塊之間的協(xié)同配合，維護社會穩(wěn)定。

　?。?）堅持依法應(yīng)對。貫徹落實國家、省和市金融監(jiān)管、應(yīng)急管理等相關(guān)法律法規(guī)，健全金融突發(fā)事件應(yīng)急管理配套制度，依法應(yīng)對金融突發(fā)事件。要堅持依法有序處置、積極穩(wěn)妥縝密的原則，防止風(fēng)險進一步擴散和蔓延，避免對社會造成嚴重的影響。

　　2  組織指揮體系與職責(zé)

　　2.1  指揮機構(gòu)及其職責(zé)

　　根據(jù)工作需要，成立龍川縣金融突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全縣金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，分管金融的副縣長任組長，縣金融工作局局長、人民銀行龍川縣支行行長任副組長，成員由領(lǐng)導(dǎo)小組部分成員單位、各鎮(zhèn)人民政府的相關(guān)負責(zé)人組成。各成員單位應(yīng)指定1至2名聯(lián)絡(luò)員負責(zé)有關(guān)聯(lián)絡(luò)事宜，成員單位構(gòu)成可視具體情況作適當(dāng)調(diào)整。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)是：

　　（1）根據(jù)金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門的建議，依據(jù)本預(yù)案決定啟動和終止相應(yīng)程序；

　?。?）配合國家、省、市金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應(yīng)急處置指揮機構(gòu)對重大金融突發(fā)事件實施處置;

　?。?）確定本預(yù)案成員單位在應(yīng)急處置過程中的具體職責(zé)分工，組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門，協(xié)助金融突發(fā)事件發(fā)生單位恢復(fù)正常經(jīng)營秩序，維護社會治安，防止因金融突發(fā)事件引發(fā)社會不穩(wěn)定事件;

　　（4）分析研究本縣金融安全事件的有關(guān)信息，制定應(yīng)急措施;

　　（5）針對被關(guān)閉金融機構(gòu)的個人債權(quán)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序制訂具體的兌付和補償措施;

　?。?）協(xié)調(diào)、指導(dǎo)有關(guān)金融機構(gòu)的重組、關(guān)閉和破產(chǎn)事宜;

　　（7）提出結(jié)束應(yīng)急狀態(tài)的建議。

　　2.2  辦事機構(gòu)及其職責(zé)

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室），辦公室設(shè)在縣金融工作局，具體負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作?？h金融工作局局長擔(dān)任辦公室主任。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要職責(zé)是：

　　（1）組織落實縣應(yīng)急局和領(lǐng)導(dǎo)小組的決定，協(xié)調(diào)和調(diào)動小組各成員單位應(yīng)對金融突發(fā)事件，組織研判會商，建立應(yīng)急聯(lián)動機制，保證信息暢通，做到信息共享;

　?。?）負責(zé)收集分析工作信息，及時上報重要信息；

　?。?）負責(zé)組織開展本縣金融突發(fā)事件風(fēng)險評估控制、隱患排查整改工作；

　?。?）配合有關(guān)部門做好本縣金融突發(fā)事件新聞發(fā)布工作；

　?。?）組織修訂與縣領(lǐng)導(dǎo)小組職能相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案，指導(dǎo)各部門制定、修訂與金融突發(fā)事件相關(guān)的專項應(yīng)急預(yù)案；

　?。?）負責(zé)組織本縣金融突發(fā)事件應(yīng)急演練；

　?。?）負責(zé)本縣金融突發(fā)事件的宣傳教育與培訓(xùn)；

　?。?）負責(zé)本縣金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)與管理工作；

　?。?）負責(zé)專家咨詢組的聯(lián)系工作；

　?。?0）完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。

　　2.3  主要成員單位職責(zé)

　?。?）中國人民銀行龍川縣支行：負責(zé)對本地區(qū)金融系統(tǒng)風(fēng)險的監(jiān)測分析；及時啟動本系統(tǒng)處置金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，負責(zé)處理職責(zé)范圍內(nèi)的事項；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風(fēng)險程度；提出啟動本預(yù)案的建議。

　?。?）縣金融工作局：落實縣應(yīng)急局和縣領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作；負責(zé)處理本部門職責(zé)范圍內(nèi)的事項；組織評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風(fēng)險程度；提出啟動本預(yù)案的建議。

　?。?）縣委宣傳部：指導(dǎo)金融突發(fā)事件牽頭處置部門開展輿論引導(dǎo)和應(yīng)對工作，協(xié)助組織新聞發(fā)布會并協(xié)調(diào)新聞媒體開展新聞報道。

　?。?）縣發(fā)展和改革局：協(xié)助分析金融突發(fā)事件對本縣經(jīng)濟形勢和宏觀經(jīng)濟安全運行產(chǎn)生的影響，并對金融突發(fā)事件的處置提出宏觀政策建議。

　?。?）縣政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局：負責(zé)政務(wù)專網(wǎng)的通信保障，組織政務(wù)專網(wǎng)管理單位實施政務(wù)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急通信保障。

　?。?）縣工業(yè)商務(wù)和信息化局：負責(zé)典當(dāng)行、融資租賃、拍賣、單用途商業(yè)預(yù)付卡備案等機構(gòu)及業(yè)務(wù)活動引發(fā)的金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，提出啟動本預(yù)案的建議。

　　（7）縣國有企業(yè)管理中心：配合金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、屬地政府做好因轄內(nèi)國有企業(yè)經(jīng)營活動引發(fā)的金融突發(fā)事件應(yīng)急處置相關(guān)工作。

　　（8）縣市場監(jiān)督管理局：依法負責(zé)市場主體的登記工作，協(xié)助金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門對企業(yè)注冊資本(金)開展管理和監(jiān)控；在金融突發(fā)事件發(fā)生后配合和協(xié)助有關(guān)部門查處違法犯罪行為。

　　（9）縣維穩(wěn)辦：指導(dǎo)協(xié)調(diào)由金融突發(fā)事件引起的重大及以上群體性事件處置工作；指導(dǎo)督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門落實金融領(lǐng)域重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作。

　?。?0）縣信訪局：指導(dǎo)全縣涉及金融突發(fā)事件引發(fā)的群眾信訪工作；通過“12345”非緊急救助服務(wù)熱線，收集通報金融突發(fā)事件信息；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風(fēng)險程度；指導(dǎo)督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門開展金融領(lǐng)域社會矛盾排查化解工作；督促協(xié)調(diào)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門落實信訪工作責(zé)任。

　　（11）縣網(wǎng)信辦：適時啟動網(wǎng)絡(luò)輿情應(yīng)急聯(lián)動工作機制，組織相關(guān)職能部門搜集網(wǎng)上信息，協(xié)助相關(guān)職能部門研判網(wǎng)上輿情。依法處置金融突發(fā)事件相關(guān)有害信息，合理引導(dǎo)金融突發(fā)事件網(wǎng)上輿論；根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息傳播規(guī)律，參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件風(fēng)險程度，提出相關(guān)工作建議。

　?。?2）縣公安局：及時發(fā)現(xiàn)并搜集線索，對金融突發(fā)事件中涉嫌違法犯罪的行為及時依法立案偵查；對涉嫌刑事犯罪的涉案人員依法采取強制措施，依法查詢、凍結(jié)、扣押涉案資產(chǎn)，最大限度挽回損失；組織警力維護社會秩序，控制事態(tài)發(fā)展；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風(fēng)險程度。

　　（13）縣財政局：負責(zé)對資金的籌集方式及救助方式提出建議，報縣政府批準后，及時劃撥資金并對資金的使用情況進行監(jiān)督；當(dāng)需要國家財政以及市財政出資救助時，按照縣政府要求，報請市財政局按相關(guān)程序辦理；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風(fēng)險程度。

　?。?4） 縣外事局：配合做好金融突發(fā)事件中的涉外協(xié)調(diào)工作。

　　（15）縣司法局：按照縣政府的要求對金融突發(fā)事件應(yīng)對工作提供法律意見。

　　（16）事發(fā)屬地政府：按照屬地管理原則，指導(dǎo)并加強轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)的安全防范工作，根據(jù)金融突發(fā)事件的響應(yīng)級別，啟動本鎮(zhèn)處置金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，配合金融監(jiān)管(主管)部門、金融機構(gòu)以及縣有關(guān)部門落實金融突發(fā)事件的處置措施，做好宣傳解釋工作，維護屬地社會安全穩(wěn)定。

　　（17）其他成員單位：按照縣應(yīng)急局和縣領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署，充分發(fā)揮應(yīng)急處置工作的聯(lián)動作用，處理本部門職責(zé)范圍內(nèi)的事項，配合做好金融突發(fā)事件的處置工作，參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風(fēng)險程度。

　　2.4  各鎮(zhèn)人民政府應(yīng)急機構(gòu)職責(zé)

　　各鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全金融突發(fā)事件相應(yīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，制定完善本行政區(qū)域金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)金融突發(fā)事件嚴重程度，協(xié)調(diào)配合金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門，組織做好有關(guān)保障工作，維護本行政區(qū)域內(nèi)的金融安全和社會穩(wěn)定。

　　3  監(jiān)測與預(yù)警

　　3.1  風(fēng)險監(jiān)測

　　縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門要對本轄內(nèi)金融領(lǐng)域運行情況進行監(jiān)測，建立健全金融突發(fā)事件監(jiān)測及報告制度。做好預(yù)警平臺信息、行業(yè)部門信息、網(wǎng)絡(luò)報送信息、群眾舉報信息、金融機構(gòu)資金監(jiān)測信息的收集整理和分析研判，完善線索信息發(fā)現(xiàn)、收集、處理、反饋、移交等制度流程，形成工作閉環(huán)。對異常數(shù)據(jù)、違法違規(guī)行為等信息，組織分析研判，對可能造成重大、特別重大金融突發(fā)事件的信息，通報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

　　結(jié)合本縣監(jiān)管實際，綜合宏觀、中觀、微觀考量，重點監(jiān)測本縣行政區(qū)域內(nèi)金融機構(gòu)及其開展的業(yè)務(wù)活動和發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及金融市場和金融市場基礎(chǔ)設(shè)施等發(fā)生金融突發(fā)事件的風(fēng)險隱患。

　　縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、宣傳、網(wǎng)信、公安網(wǎng)監(jiān)等部門及時收集媒體對本縣金融突發(fā)事件和有關(guān)敏感問題的報道，密切跟蹤輿情動態(tài)，及時向縣應(yīng)急局報告。

　　對于涉密的重要信息，各單位應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，做好信息保密工作。

　　3.2  風(fēng)險評估

　　縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門負責(zé)監(jiān)測本行業(yè)(領(lǐng)域)各類金融風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、應(yīng)對難度、應(yīng)對迫切度等，并對可能引發(fā)重大、特別重大金融突發(fā)事件的風(fēng)險，編制金融風(fēng)險評估報告，通報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

　　3.3  風(fēng)險防范

　　由于金融行業(yè)的特殊性，金融風(fēng)險的擴散、蔓延往往十分迅速，處置不當(dāng)極有可能危及宏觀金融穩(wěn)定。縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門對本領(lǐng)域發(fā)生的一般金融風(fēng)險，制定金融風(fēng)險防范與處置方案。如需要相關(guān)部門或機構(gòu)予以配合，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并根據(jù)金融風(fēng)險程度，必要時發(fā)布金融預(yù)警信息。

　　3.4　預(yù)警響應(yīng)

　　根據(jù)即將發(fā)生金融突發(fā)事件的特點和可能造成的危害，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門和相關(guān)部門依據(jù)應(yīng)急預(yù)案立即做出響應(yīng)，采取下列一項或多項措施：

　?。?）責(zé)令有關(guān)部門、專業(yè)機構(gòu)、監(jiān)測網(wǎng)點和負有信息報告職責(zé)的人員及時收集、報告有關(guān)信息，加強對金融突發(fā)事件發(fā)生、發(fā)展情況的監(jiān)測、預(yù)報和預(yù)警工作；

　?。?）組織有關(guān)部門和機構(gòu)、專業(yè)技術(shù)人員、有關(guān)專家學(xué)者，對金融突發(fā)事件信息進行分析評估，預(yù)測發(fā)生金融突發(fā)事件的可能性大小、影響范圍和強度以及可能發(fā)生的事件級別；

　　（3）準備應(yīng)急所需設(shè)備、工具，并確保其處于良好狀態(tài)，隨時可以投入正常使用；

　?。?）加強對重點單位、重要部位和重要基礎(chǔ)設(shè)施的安全保衛(wèi)，維護社會治安秩序；轉(zhuǎn)移、疏散或撤離易受金融突發(fā)事件危害的人員并予以妥善安置，轉(zhuǎn)移重要財產(chǎn)；

　?。?）關(guān)閉或限制使用易受金融突發(fā)事件危害的交易場所，控制或限制容易導(dǎo)致危害擴大的交易場所的活動；

　　（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他必要的防范性、保護性措施。

　　4  金融突發(fā)事件的等級

　　按照金融突發(fā)事件的性質(zhì)、影響范圍和危害程度等情況，劃分為特別重大、重大、較大、一般四個等級。當(dāng)金融突發(fā)事件等級指標(biāo)有交叉、難以判斷級別時，按較高一級突發(fā)事件處理，防止風(fēng)險的擴散；當(dāng)金融突發(fā)事件的等級隨著時間的推移有所上升時，應(yīng)按升級后的級別程序處理。

　　4.1  特別重大金融突發(fā)事件(Ⅰ級)

　　有下列情況之一的，為Ⅰ級事件：

　?。?）具有全國性影響的金融突發(fā)事件；

　?。?）金融各行業(yè)已出現(xiàn)或?qū)⒁霈F(xiàn)連鎖反應(yīng)，需要各有關(guān)行業(yè)主管部門協(xié)同配合，共同處置的金融突發(fā)事件；

　?。?）國際上出現(xiàn)的，已經(jīng)影響或極有可能影響國內(nèi)宏觀金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件；

　?。?）其他需要按Ⅰ級事件來應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

　　4.2  重大金融突發(fā)事件(Ⅱ級)

　　有下列情況之一的，為Ⅱ級事件：

　?。?）對多個?。▍^(qū)、市）或多個金融行業(yè)產(chǎn)生影響，但未造成全國性影響的金融突發(fā)事件；

　?。?）所涉及的?。▍^(qū)、市）或金融監(jiān)管部門不能單獨應(yīng)對，需進行跨省(區(qū)、市)或跨監(jiān)管部門協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；

　?。?）其他需要按Ⅱ級事件應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

　　4.3  較大金融突發(fā)事件(Ⅲ級)

　　有下列情況之一的，為Ⅲ級事件：

　?。?）省內(nèi)能單獨應(yīng)對，不需要進行跨?。▍^(qū)、市）協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；

　　（2）縣內(nèi)所涉及金融監(jiān)管部門能單獨應(yīng)對，不需要進行縣內(nèi)跨部門協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；

　?。?）其他需要按Ⅲ級事件應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

　　4.4  一般金融突發(fā)事件（Ⅳ級）

　?。?）本縣某一金融機構(gòu)局部出現(xiàn)，并可能在該機構(gòu)內(nèi)部或小范圍跨系統(tǒng)擴大的金融突發(fā)事件；

　?。?）其他需要按Ⅳ級事件應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

　　5　應(yīng)急處置程序

　　5.1　信息報送

　　信息報送應(yīng)貫穿于金融突發(fā)事件的預(yù)防與應(yīng)急準備、監(jiān)測與預(yù)警、應(yīng)急處置與救援、事后恢復(fù)與善后等應(yīng)對活動的全過程。

　　（1）一般金融突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)實際影響范圍和程度，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門和屬地政府對事件及時研判，有升級演變趨勢的金融突發(fā)事件，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告。

　　（2）較大金融突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)實際影響范圍和程度，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門進行研判，有重大演變趨勢的金融突發(fā)事件，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和縣應(yīng)急局報告。

　?。?）重大、特別重大金融突發(fā)事件發(fā)生后，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和縣應(yīng)急局上報。

　　特別重大金融突發(fā)事件發(fā)生后，領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)時，還應(yīng)及時上報市金融局和市政府辦公室。

　　（4）對于事件本身比較重要或發(fā)生在重點地區(qū)、特殊時期，或可能演化為特別重大金融突發(fā)事件的信息，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要及時報告縣應(yīng)急局。

　　對于涉及到港澳臺人員、外國人員或縣屬赴外(港澳)人員的事件，應(yīng)同時通報縣臺辦、縣外事局和縣政府辦。

　　（5）對于暫時無法判明等級的金融突發(fā)事件，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應(yīng)迅速核實，同時根據(jù)事件可能達到或演化的級別和影響程度，參照上述規(guī)定上報，并做好信息續(xù)報工作。

　　5.2　先期處置

　　事發(fā)單位要立即采取防止危害擴大的必要措施。

　　事發(fā)單位要向相應(yīng)的上級主管(監(jiān)管)部門報告，同時應(yīng)向所在地區(qū)政府報告。

　　事發(fā)單位對因本單位的問題引發(fā)的或主體是本單位人員的群體性事件，要迅速派出負責(zé)人趕赴現(xiàn)場開展勸解、疏導(dǎo)等工作。

　　5.3　分級響應(yīng)

　　金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)級別分為Ⅳ級、Ⅲ級、Ⅱ級、Ⅰ級四個等級?？h金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門根據(jù)金融突發(fā)事件的嚴重程度，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出啟動本預(yù)案相應(yīng)響應(yīng)級別的建議和需要協(xié)調(diào)解決的具體事項，為領(lǐng)導(dǎo)小組進入相應(yīng)決策處置程序提供依據(jù)。金融突發(fā)事件應(yīng)急處置指揮主體為相應(yīng)的金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門，不同級別突發(fā)事件由不同級別組織機構(gòu)負責(zé)協(xié)調(diào)、支持。隨著金融突發(fā)事件的演化及處置工作的進展，金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門要對金融突發(fā)事件響應(yīng)級別及時提出調(diào)整建議。

　　5.3.1?、艏夗憫?yīng)

　　發(fā)生一般金融突發(fā)事件，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門對事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，決定啟動Ⅳ級應(yīng)急響應(yīng)，指導(dǎo)相關(guān)金融機構(gòu)提出金融突發(fā)事件處置方案并組織實施，及時將情況上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

　　5.3.2?、蠹夗憫?yīng)

　　發(fā)生較大金融突發(fā)事件，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門立即組織專家進行分析研判，對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，提出啟動Ⅲ級應(yīng)急響應(yīng)建議，制定金融突發(fā)事件應(yīng)急處置方案并組織實施。領(lǐng)導(dǎo)小組向各有關(guān)單位發(fā)出啟動相關(guān)應(yīng)急程序的指令，配合做好處置保障。

　　5.3.3?、蚣夗憫?yīng)

　　發(fā)生重大金融突發(fā)事件，領(lǐng)導(dǎo)小組立即組織成員單位和專家進行分析研判，對金融突發(fā)事件及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，啟動Ⅱ級應(yīng)急響應(yīng)。領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)有關(guān)成員單位配合處置工作，并將結(jié)果上報市金融局和市政府。

　　5.3.4?、窦夗憫?yīng)

　　發(fā)生特別重大金融突發(fā)事件，領(lǐng)導(dǎo)小組組織各成員單位配合金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門立即開展先期處置，待國家有關(guān)部門成立處置指揮機構(gòu)后，應(yīng)當(dāng)在其統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮下，協(xié)調(diào)本縣有關(guān)部門和單位按照各自職責(zé)和分工，密切配合，共同處置。

　　5.4　指揮協(xié)調(diào)

　　領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)實際情況，依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位的職責(zé)，成立綜合協(xié)調(diào)、專業(yè)處置、信息宣傳、治安維護、應(yīng)急保障、專家咨詢等工作組，迅速開展應(yīng)對工作。

　　（1）綜合協(xié)調(diào)組：由縣金融工作局牽頭，人行龍川縣支行、各鎮(zhèn)人民政府和相關(guān)部門參加。主要負責(zé)協(xié)調(diào)事件處置工作；負責(zé)向各工作組傳達領(lǐng)導(dǎo)小組命令；負責(zé)聯(lián)系和督促各組工作；負責(zé)組織召開會議，協(xié)調(diào)各工作組共同會商研究金融突發(fā)事件的基本情況、性質(zhì)、成因，提出處置方案，報領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準后實施。

　　（2）專業(yè)處置組：由縣金融局和人行龍川縣支行牽頭，相關(guān)職能部門參加。主要負責(zé)開展金融突發(fā)事件的應(yīng)急監(jiān)測，制定相應(yīng)的監(jiān)測方案，分析并提供監(jiān)測數(shù)據(jù)，為金融突發(fā)事件應(yīng)急決策提供依據(jù)；制定具體處置方案，開展相關(guān)處置工作。

　?。?）信息宣傳組：由縣委宣傳部和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，縣政府、網(wǎng)信辦、金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門和屬地政府參加，主要負責(zé)迅速收集、整理網(wǎng)絡(luò)輿情信息，及時核實并報告反映的問題，及時發(fā)布正確信息；做好輿論引導(dǎo)，把握報道工作導(dǎo)向，指導(dǎo)協(xié)調(diào)新聞宣傳單位做好事件的新聞報道工作。

　　（4）治安維護組：由縣公安局牽頭，屬地政府參加。主要負責(zé)維護正常秩序，在金融突發(fā)事件處置現(xiàn)場周圍設(shè)立警戒區(qū)和警戒哨，做好現(xiàn)場控制、交通管制、維護公共秩序等工作，防止出現(xiàn)群體性事件，保證處置工作的順利開展。

　?。?）應(yīng)急保障組：由縣金融工作局牽頭，縣工業(yè)商務(wù)和信息化局、縣政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局、龍川電信、縣財政局、縣司法局參加。縣工業(yè)商務(wù)和信息化局、縣政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局和龍川電信主要負責(zé)指揮通信保障和信息安全保障；縣財政局主要負責(zé)及時劃撥資金，并對資金的使用情況進行監(jiān)督；縣司法局主要負責(zé)對突發(fā)事件應(yīng)對工作提供法律意見。

　　（6）專家咨詢組：由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門與專業(yè)機構(gòu)參加。主要負責(zé)組織專家提出金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作建議。

　　5.5　處置措施

　?。?）各部門應(yīng)當(dāng)按照本預(yù)案要求在職責(zé)范圍內(nèi)指導(dǎo)處置工作，及時阻隔風(fēng)險源，防止風(fēng)險線上線下進一步擴散；

　?。?）事發(fā)金融機構(gòu)能進行自救或同業(yè)援助的，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門應(yīng)督促事發(fā)金融機構(gòu)積極采取各種自救措施，并做好同業(yè)援助的配合工作；

　?。?）對易引發(fā)社會恐慌的金融突發(fā)事件，及時采取必要的穩(wěn)控措施，防止事件進一步擴大；

　　（4）當(dāng)金融突發(fā)事件引發(fā)群體性事件時，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)事件發(fā)展情況，適時報請縣群體性事件應(yīng)急指揮中心辦公室啟動本縣群體性事件應(yīng)急預(yù)案相應(yīng)處置程序，并在縣群體性事件應(yīng)急指揮中心統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展相關(guān)應(yīng)急處置工作；

　?。?）在處置金融突發(fā)事件過程中，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪的事實，縣公安局應(yīng)依法立案偵查，并采取積極有效措施，嚴防犯罪嫌疑人潛逃，有關(guān)部門應(yīng)予積極配合；需要派警力維持現(xiàn)場秩序的，縣公安局指揮、協(xié)調(diào)事發(fā)地公安機關(guān)執(zhí)行。

　　5.6　信息發(fā)布和新聞宣傳

　　金融突發(fā)事件的信息發(fā)布和新聞宣傳工作，由縣委宣傳部會同領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進行管理與協(xié)調(diào)，由縣委宣傳部牽頭負責(zé)金融突發(fā)事件的新聞發(fā)布組織、采訪管理，及時、準確、客觀、全面發(fā)布金融突發(fā)事件信息，正確引導(dǎo)輿論導(dǎo)向。

　　金融突發(fā)事件發(fā)生后，縣金融工作局應(yīng)及時向縣委宣傳部通報相關(guān)情況。

　　對于可能產(chǎn)生國際影響的金融突發(fā)事件，對外報道工作由縣委宣傳部、縣政府辦、縣外事局和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室共同組織。

　　5.7　應(yīng)急結(jié)束

　　金融突發(fā)事件處置工作已基本完成，次生、衍生和事件危害基本得到控制，應(yīng)急處置工作即告結(jié)束。

　　Ⅳ級響應(yīng)的金融突發(fā)事件由啟動應(yīng)急響應(yīng)的金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門宣布應(yīng)急結(jié)束。Ⅲ級以上響應(yīng)的金融突發(fā)事件由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出建議，并報縣領(lǐng)導(dǎo)批準后，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室宣布應(yīng)急結(jié)束。

　　應(yīng)急結(jié)束后，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)將情況及時通知參與事件處置的各相關(guān)單位。

　　5.8　后期處置

　　在縣委、縣政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照分級響應(yīng)程序的職責(zé)分工，由縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、有關(guān)單位負責(zé)善后處置工作。必要時，成立縣善后工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。

　　由縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門牽頭，組建金融突發(fā)事件調(diào)查組，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，及時組織開展金融突發(fā)事件調(diào)查，分析事件原因，認定事件責(zé)任，提出改進措施建議，并在事件處置結(jié)束后10個工作日內(nèi)將調(diào)查報告報縣應(yīng)急局。

　　金融突發(fā)事件處置完畢后，參與處置的有關(guān)單位應(yīng)及時對應(yīng)急處置工作進行總結(jié)，報告領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織完善相關(guān)制度，對金融突發(fā)事件處置進行評估和總結(jié)，并及時上報縣政府。

　　6  應(yīng)急保障

　　6.1  通信、文電、技術(shù)、人力資源保障

　　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)協(xié)調(diào)各相關(guān)單位為金融突發(fā)事件應(yīng)對以及辦事機構(gòu)日常運作提供所需的各項保障，包括通信暢通、文電傳遞、計算機設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)、核心數(shù)據(jù)的異地備份、網(wǎng)絡(luò)保證和專家隊伍的支撐等。

　　6.2　經(jīng)費保障

　　各成員單位按照部門預(yù)算歸口管理的要求在年度部門預(yù)算中安排應(yīng)對金融突發(fā)事件的各項保障資金。金融突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)實際情況調(diào)整部門預(yù)算，集中財力應(yīng)對金融突發(fā)事件；必要時經(jīng)縣政府批準后，啟動應(yīng)對突發(fā)事件專項準備資金，動用公共財政應(yīng)急儲備資金。

　　各有關(guān)部門所需的金融突發(fā)事件預(yù)防與應(yīng)急準備、監(jiān)測與預(yù)警、預(yù)案演練、宣傳等工作經(jīng)費列入部門預(yù)算，同級財政部門應(yīng)當(dāng)予以保障。

　　6.3　培訓(xùn)宣教

　　金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門內(nèi)部應(yīng)當(dāng)定期組織開展應(yīng)對金融突發(fā)事件相關(guān)知識培訓(xùn)，將綜合協(xié)調(diào)、輿情管理、應(yīng)急指揮、法律法規(guī)等作為重要內(nèi)容。金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門應(yīng)當(dāng)加強對金融機構(gòu)和公眾的宣傳教育，增進金融從業(yè)人員對金融體系、金融產(chǎn)品及金融突發(fā)事件的認識和了解，增強公眾的金融意識、風(fēng)險意識和監(jiān)督意識。

　　6.4　應(yīng)急演練

　　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門負責(zé)本系統(tǒng)、本領(lǐng)域、本部門的應(yīng)急演練工作，并加強各部門和企業(yè)單位應(yīng)急演練工作的指導(dǎo)，根據(jù)實際需要組織綜合應(yīng)急演練或單項應(yīng)急演練。

　　通過應(yīng)急演練，發(fā)現(xiàn)和解決應(yīng)急工作中存在的問題，落實崗位責(zé)任，熟悉應(yīng)急工作的指揮機制和決策、協(xié)調(diào)、處置的程序，評價應(yīng)急準備狀態(tài)，培訓(xùn)和檢驗應(yīng)急隊伍的快速反應(yīng)能力，提高各部門之間協(xié)調(diào)配合和現(xiàn)場處置能力，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性并改進完善。

　　7　附則

　　7.1　名詞術(shù)語、縮寫語的說明

　　金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門：指對本市金融業(yè)、準金融業(yè)及類金融業(yè)具有審批、監(jiān)督、管理職責(zé)的職能部門。

　　金融媒介：指從事金融服務(wù)業(yè)有關(guān)的金融中介機構(gòu)，包括銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司和基金管理公司等。

　　金融市場：指資金融通市場，是資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過金融工具進行交易而融通資金的市場，具體包括貨幣市場、資本市場、金融衍生品市場、外匯市場、保險市場、黃金及其他投資品市場等。

　　金融市場基礎(chǔ)設(shè)施：指金融運行的硬件設(shè)施和制度安排，主要包括支付體系、法律環(huán)境、公司治理、會計準則、信用環(huán)境、反洗錢以及由金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護制度組成的金融安全網(wǎng)等。

　　市場風(fēng)險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指因利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、商品價格風(fēng)險等引發(fā)的金融市場動蕩，金融秩序紊亂。

　　信用風(fēng)險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指因合同違約等引發(fā)的金融糾紛、金融消費者利益受損等。

　　操作風(fēng)險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)、外部事件等引發(fā)的金融突發(fā)事件。

　　流動性風(fēng)險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指有清償能力，但無法及時獲得充足資金或無法以合理成本及時獲得充足資金以應(yīng)對資產(chǎn)增長或支付到期債務(wù)等引發(fā)的金融突發(fā)事件。

　　轄內(nèi)：指職責(zé)管轄范圍之內(nèi)。

　　7.2　預(yù)案管理

　　7.2.1　預(yù)案制定和解釋

　　本預(yù)案由龍川縣人民政府負責(zé)制定，縣應(yīng)急局會同領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)解釋。

　　7.2.2　預(yù)案修訂

　　隨著相關(guān)法律法規(guī)的制定、修改，機構(gòu)調(diào)整或應(yīng)急資源發(fā)生變化，以及應(yīng)急處置過程中或應(yīng)急演練中發(fā)現(xiàn)問題等情況，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對本預(yù)案進行修訂。

　　7.2.3　預(yù)案備案

　　領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位應(yīng)根據(jù)總體應(yīng)急預(yù)案、金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和部門職責(zé)，制定本部門金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

　　各鎮(zhèn)人民政府應(yīng)制定本鎮(zhèn)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

　　金融行業(yè)企、事業(yè)單位根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及標(biāo)準要求制定本單位金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并按照隸屬關(guān)系報上級主管(監(jiān)管)部門備案。

　　7.2.4　預(yù)案實施

　　本預(yù)案自印發(fā)之日起實施。

公開方式：主動公開